FIDUCIARY DUTYお客様本位の業務運営に係る方針

株式会社マネー＆ライフコンサルティング（以下、「当社」といいます）は、「多くのお客様が豊かな人生を送ることに貢献したい」という経営理念のもと、様々な金融サービスにおいて、真にお客様本位の取組を徹底していくための方針として、「お客様本位の業務運営に係る方針」を定め公表いたします。

１.お客様本位の業務運営
当社は、経営理念に則り、お客様からの信頼を託された事業者として、高い専門性と倫理観を持ち、お客様の喜びや幸せに寄り添い、真にお客様のためとなる質の高い金融サービスを継続的に提供するよう努めてまいります。
２.お客様の最善の利益の追求
真にお客様本位の質の高い金融サービスを提供し、お客様の最善の利益を追求していくことを通じて、末永くお取引いただけるお客様を一人でも多く増やし、当社の企業文化としてその存在価値を高めていくことを目指します。
３.利益相反の適切な管理
当社は、すべてのお客様に対して公平に対応することを基本的な行動の指針とし、また、お客様の利益を不当に害するおそれのある取引等については、適切に把握・管理するための体制を整備し、維持・改善に努めてまいります。
４.重要な情報の分かりやすい提供
当社は、お客様のライフプランニングを通じて、お客様の金融知識、取引のご経験、ご資産の状況、ご購入の目的等を総合的に勘案し、お客様のご意向や実情に合った最適な金融サービスがご提供できるよう努めてまいります。また、市場リスク等が存在する商品については、お客様の年齢、投資知識、ご経験等に照らし、商品内容やリスク内容等について、より十分なご説明を行うよう心掛けてまいります。
５.お客様にふさわしいサービスの提供
当社は、お客様の金融知識、取引のご経験、ご資産の状況、ご購入の目的等を鑑み、適切な金融情報の提供・説明を行い、お客様にふさわしい商品やサービスの提供を行ってまいります。
６.方針の浸透に向けた取組
当社は、お客様に最善の商品・サービスを提供し、お客様の最善の利益を追求するための当該方針の浸透に向け、定期的な研修等を実施し、そのガバナンス体制を整備するよう努めてまいります。